事实上，银河证券2023年年报中包含了报告期内及报告期后收到的6项行政监管措施。中国银河证券将社会责任纳入企业战略，建立双轮驱动、协同发展的业务模式，形成财富管理、投融资、国际业务三合一的业务体系，稳健经营，回馈社会满足人民群众和实体经济多样化需求。我们为满足金融需求、实现公司和行业的可持续发展而不懈努力。银河证券此次监管警告无疑对公司声誉和市场形象造成了负面影响。

因场外期权和股票质押业务行为不审慎，北京证监局对银河证券及分管副总裁给予监管警告。 2022年6月加入银河证券，担任执行委员会委员、业务总监； 2022年3月晋升为副总裁； 2022年8月起兼任首席信息官。2017年，在同业背景下，银河证券排名进一步提升，净利润升至行业第五。专家不熟悉上市公司规则，也不了解银河证券的内幕，无法对其进行评价。未来如何加强合规管理，稳定行业发展，将是银河证券及其高管的首要任务。

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2018年1月26日，经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限公司发起，新国九条公开后，第一批公开罚款直指宇宙银河证券，引发对龙头券商业务合规性的担忧。从细节来看，北京证监局点名银河证券开展场外期权、股票质押业务不审慎，未对员工及其配偶、利害关系人的投资行为进行监控，反映出该公司未能有效落实合规要求管理层违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条规定。

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此外，银河证券披露了6起重大诉讼事项，其中4起为原告案件，融资业务和股权业务各2起。为此，北京证监局采取监管措施，于4月11日向银河证券发出警示函，要求其引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内控制度，加强业务和人员管理，有效提升合规管理水平。亚洲连接世界的门户。中国银河拥有国内证券市场完整的经营牌照和广泛的业务网络。

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2013年3月至2015年2月任中国证监会规划发展委员会研究员； 2015年2月至2016年4月，任中证机构间报价系统公司技术开发部部长、系统运维部部长、信息系统总监。技术部部长、执行委员会委员； 2016年4月至2017年6月，担任中泰证券IT总监。这些旷日持久的案件涉案金额总计数亿元，银河证券的相关损失无法得到赔偿。

在银河证券年报披露的高管名单中，1975年出生的副总裁相当年轻，仅次于执行董事、董事长兼执行委员会主任王胜。