1）在技术合作、管理服务、人才培训或营销渠道等方面具有较强优势；第十一条设立子公司开展特定客户资产管理业务或基金销售业务的，还应当按照《专业化基金管理公司》《客户资产管理业务试点办法》的相关要求提交申请材料》和《证券投资基金销售管理办法》。

6、《证券分析师参加外部选拔的规范》附件《证券公司分析师选拔活动评价中应注意的事项》 参加条件1）主办方是否对参加人员设定了条件，涵盖专业资格要求、服务年限要求，并符合行业发展要求等待。第三十六条子公司违法经营或者存在严重危害市场秩序、损害基金份额持有人和其他客户利益的重大风险的，中国证监会可以对该子公司暂停营业或者责令基金管理公司清算、注销该子公司。及其他行政监管措施。

1、证券经纪人管理暂行规定第20条

第二十四条子公司应当参照《基金业人员离任审计及考核报告内容指引》的要求，建立高级管理人员、投资经理的离职审计或离职审查制度。法院对诱导投资者买卖证券罪的一般判决是：造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金1万元以上10万元以下；关于法院对诱导投资者买卖证券罪的判决。关于如何裁判的问题，华旅网小编整理了以下内容，希望对大家有所帮助。

2、证券经纪人管理暂行规定培训

第三条本办法所称证券交易所，是指按照本办法规定的条件设立的、不以营利为目的、为证券集中、有组织的交易提供场所和设施的证券交易所。履行国家有关法律、法规、规章和政策。实行自律管理、承担规定责任的法人。 （八）子公司有本条例第三十四条、第三十五条、第三十六条所列违法行为的；股东无偿或者以不合理价格转让股权，损害债权人利益的，债权人可以行使撤销权。

3、证券经纪人管理暂行规定18条

（五）向客户交付证券公司统一提供的证券金融产品宣传资料及相关信息；第三十二条基金管理公司向中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、季度监督审计报告、年度监督审计报告、财务报表等材料应当包括子公司的相关信息，必要时应当单独报送，反映子公司的治理结构、内部控制、业务经营、财务状况等信息。

4、证券经纪人管理暂行规定解读

第二十三条子公司应当依照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学、完整的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，维护公司规范有序运作。委员会。第八条子公司股东不得代表其他机构或者个人持有子公司股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司股权。第十六条基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。

第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理程序，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。