祸事开始增多,东吴证券被调查,一周内3家券商被针对,一场监管风暴席卷证券行业。 3月30日,西南证券发布公告。根据工作安排,吴健提出辞去公司总经理职务。辞职后,他将继续担任公司董事长、董事会战略与ESG委员会主席、风险控制委员会主席。
你应该知道,《中华人民共和国证券法》的相关规定规定,持有上市公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员应当购买该公司的股票或者其他股份。他们持有的股本证券。公司自购买之日起六个月内出售该财产,或自出售之日起六个月内购买该财产的,所得款项归公司所有,公司董事会应收回该款项。曾经的龙头投行转型为投资大户,西南证券业绩实现快速增长。
与此同时,西南证券的经纪业务、信贷业务、投资银行业务和资产管理业务分别收取3.11亿元、1.6亿元、7500万元和6000万元。与2022年上半年相比,同比增幅分别为-13.66%、9.86%、19.25%和-8.74%。近期,银河证券、中金公司、中信建投三大券商高管变动引起业界高度关注。杨宇松早些时候抵达西南证券。据知情人士透露,杨宇松大约两周前开始在西南证券工作。
2019年6月2日,重庆证监局向西南证券开出三张监管警示票,均与研究业务相关。不同的是,渝富资本直接和间接持有西南证券股份超过20亿股;前一日公告披露的权益变动仅涉及1000股。公告披露,唐红女士于2023年5月9日买入西南证券1000股,并于次日(2023年5月10日)全部卖出。反观西南证券,今年前7个月正好有7封监管处罚信,相当于每个月一次处罚。
今年上半年,西南证券营业收入14.72亿元,同比增长66.71%;归属于母公司股东的净利润4.62亿元,同比增长137.08%。为此,西南证券表示,将进一步要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级人员加强对相关法律、法规、规范性文件的学习,并进一步要求全体董事、主管人员、高级人员要加强对亲属行为的监督,严格遵守相关法律法规。并制定相关规定,防止此类事件再次发生。
西南证券控股权未受上述事项影响。渝富资本仍为西南证券控股股东,重庆国资委仍为公司实际控制人。前述道歉声明称,魏思雨女士近日从其母亲唐红女士处了解到短线交易的情况,并向西南证券举报。在专家爆料国泰君安和东北证券短线交易的消息后,另一家上市券商董事就炒作自己股票公开道歉。
西南证券并非最先获悉此次短期交易,在获悉相关情况后高度关注,并及时核实了相关情况。相关各方也积极配合,主动整改。专家们还是有些担心。此违规行为是否会导致西南证券受到监管处罚?